内控工作总结。
很少有人没有写过作文、各类报告等，写不出来的时候，那就应该看一看优秀的范文。写范文时要从何处动笔呢？活动范文吧的编辑为您精心整理的“内控工作总结”马上就要看到了，建议您将此页面加入收藏以便复习！
内控工作总结 篇1
下面是由小编为大家整理的关于内控管理建设工作总结，欢迎阅读参考。希望可以帮助到你。
篇一：内控管理工作总结
XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一)XXX业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。
二)加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三)强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。
四)对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。
1，加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
2，加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。
考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题，较严重问题，严重问题，重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
3，加大对信贷业务，银行卡业务，电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件，无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面，健康，稳定，持续发展。
篇二：内控管理工作总结
按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：
一，上半年主要开展的内控工作
以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。
半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。
按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。
各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。
在跟单核查过程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制在操作中存在的问题。
二，下一步内控工作
1)继续认真开展业务流程梳理
针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程梳理工作。
由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。
2)进一步开展内控理论及业务流程操作的.培训学习工作。
内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控工作在全分公司有效执行。
3)结合《手册》完成部分规章制度的修订工作。
分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相一致。
在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。
内控工作总结 篇2
银行内控合规工作总结
一、
银行是金融行业的重要组成部分，承担着金融中介的重要职能，它的健康发展不仅关系到金融体系的稳定和经济的发展，也直接影响到人民群众的切身利益。为了保障银行业的正常运作，防范金融风险，提高金融服务质量和效率，银行必须加强内控合规工作，确保业务规范、风险可控。本文将就银行内控合规工作进行总结，旨在提出一些解决方案和建议，以促进我国银行业的健康发展。
二、内控合规工作的重要性
内控合规是银行业务风险管理的基础，是银行经营管理的核心。内控是指银行为达到经营目标，合理保证业务有效性和规范性，识别、评估、控制和监测风险状况、制定、实施和评价措施的一整套制度和措施。合规是指银行依法合规开展业务活动，遵守国家法律法规和业界规范的要求。内控与合规紧密相连，是保障银行稳健经营的前提和基础。
三、银行内控合规工作的现状
1.内控不完善。一些银行虽然建立了内部控制制度，但由于制度不完备、执行不到位等原因，导致内控失去应有的效力。
2.风险防控不足。银行在业务拓展的过程中，对风险评估不到位，对风险控制不够严格，导致风险隐患较大。
3.合规意识淡薄。一些银行对合规要求认识不足，容易忽视法规变化，没有及时调整业务操作，从而出现合规风险。
四、改进银行内控合规工作的对策
1.建立健全内控制度。银行要完善内部控制制度，确保各项业务活动符合法律法规和公司规章制度的要求。
2.加强风险管理。银行要提高风险防控意识，加强风险评估和监测，建立风险管理体系，及时发现、评估和应对各类风险。
3.加强合规培训。银行要组织员工进行合规意识培训，加强员工对法规要求的理解和落实，确保业务操作符合法规要求。
五、结语
银行内控合规工作是银行业务风险管理的关键环节，只有加强内控合规工作，才能确保银行业务规范运作，风险可控，为金融安全和经济发展提供有力支撑。希望银行业能够深入贯彻内控合规要求，不断完善制度、提高责任意识，共同推动银行业的健康发展。
内控工作总结 篇3
近年来，随着金融行业的不断发展和监管政策的加强，银行内控合规工作显得愈发重要。内控合规工作是银行管理的基石，只有做好内控合规工作，才能有效地防范风险、确保经营稳健、维护客户利益、提升银行声誉。本文将从内控合规工作的重要性、内控合规工作的内容、内控合规工作的困难和挑战以及内控合规工作的改进和完善等方面进行总结和分析。
一、内控合规工作的重要性
银行是金融机构，涉及的资金较为庞大，一旦出现风险可能会对整个金融体系造成严重影响。做好内控合规工作显得尤为重要。内控是指银行采取的一系列管理措施和制度，以便于监督、管理和控制企业经营活动的规范性。合规是指银行按照法律法规、监管规定、行业规范以及企业内部规章制度的要求开展经营活动。内控合规工作的核心是规范、合法、稳健和透明。
二、内控合规工作的内容
内控合规工作主要包括审计与风险控制、合规与稽核、内部控制、信息系统安全等方面。
1.审计与风险控制：银行内部审计部门要对银行各项业务开展审计，监督银行的风险控制措施是否有效，是否符合监管要求。
2.合规与稽核：银行合规部门要负责监督银行在进行业务活动时是否遵守相关法律法规、监管规定和企业内部规章制度。
3.内部控制：银行内部控制部门要负责建立健全内部控制制度，包括风险管理、财务管理、信息披露和内部审计等。
4.信息系统安全：银行的信息系统安全是内控合规工作的重要组成部分，在信息技术日益发展的今天，银行信息系统安全事关客户资金安全和银行信誉。
三、内控合规工作的困难和挑战
虽然内控合规工作的重要性不言而喻，但是实际操作中仍然存在一些困难和挑战。银行的业务种类繁多，风险类型复杂，内控体系需要不断完善和优化。银行内控合规工作需要银行员工的高度重视和配合，员工的素质和意识也对内控合规工作的质量和效果产生重要影响。内控合规工作需要巨大的投入，银行需要投入大量的人力、物力和财力，而这些成本也会对银行的盈利能力造成一定的压力。
四、内控合规工作的改进和完善
针对内控合规工作存在的困难和挑战，银行需要不断改进和完善内控合规工作。银行应加强内控合规工作的培训和教育，提高员工的意识和素质，让员工充分了解内控合规的重要性。银行可以借鉴先进的信息技术手段，加强信息系统安全，提高内控合规工作的效率和水平。银行可以通过与监管部门和行业协会等建立良好的合作关系，及时获取行业动态和政策信息，提高银行内控合规工作的及时性和灵活性。
银行内控合规工作是银行管理中的重要环节，只有不断完善和改进内控合规工作，银行才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现长期稳健经营的目标。希望银行在未来的发展中能够逐步提高内控合规的水平，为客户创造更大的价值和保障客户的资金安全。
内控工作总结 篇4
内控工作总结报告
一、前言
内控工作是企业经营管理中非常重要的一环，具有防范、管理、监控和改进作用。近年来，随着企业发展的不断加快和经营管理的不断成熟，内控工作变得更加重要和复杂，我们团队要做好内控工作必须严格落实内部管理制度，加强内部控制，切实提高内控水平，以保障企业的正常运营和经济效益。
二、工作概况
1. 内控目标
本团队的内控目标主要包括以下几点：完善内控制度，建立内部管理规范，加强内部监督和风险控制，及时发现和纠正问题，不断提高内控水平和效果。为遵循这一方向，我们团队积极开展一系列内控工作。
2. 内控制度
内控制度是内部管理的重要基础。我们团队建立了多项制度，包括：财务预算制度、采购管理制度、账户管理制度、项目管理制度、市场营销制度、资产管理制度等等。这些制度涵盖了企业的多个领域，建立了起点和落实标准，使得内部管理规范化和制度化。
3. 内部管理
内部管理是企业内控工作的关键环节。我们团队始终把数据库维护、市场监管、管理培训等工作作为内部管理的重点，不断增强员工的营销意识和风险意识，通过加强中间管理和内部监督，有效控制内部风险。
4. 内部监督和风险控制
我们团队通过建立完善的报表系统，有效避免了财务上的漏洞和冒险投资，同时针对信息、物流等方面的风险，加强风险管理和预警机制，确保企业的正常运行和发展。
5. 绩效评估和改进
我们团队注重持续性的绩效评价和改进，通过设定全员考核、市场竞争指数、产品质量评价等多项指标，形成了一套高质量的内控绩效评估体系。团队在评估中不断思考如何改进，从而实现持续性发展。
三、工作成果
1. 内控制度建设
我们团队建立了多项制度，包括财务预算制度、采购管理制度、账户管理制度、项目管理制度、市场营销制度、资产管理制度等，保证企业各项工作纪律性和标准化。
2. 内部管理规范化
我们团队对员工进行了系统的管理培训，不断提高其业务素质与管理理念，树立了规范化管理的意识。
3. 内部安全风险控制
我们团队建立了一套完善的实时监控机制，避免了大量人为错误和财务漏洞的产生，有效提升了企业的经济效益。
4. 内控改进
我们团队在内部管理、风险控制、人员培训等方面志在不断的改进内控工作，通过反复探讨、分析、研究和实施，不断提升企业的内控水平。
四、反思与展望
1. 总结
我们团队把内部控制工作列为企业发展的基础性工作，从内部管理入手，依据制度规范、强化风险监控、评价改进等多个方面来进行内控工作，并取得了阶段性的成效和突破。
2. 展望
未来，我们团队将进一步加强内部管理，完善制度建设， 提高管理效能，依赖科技应用来提高内部风险监控的水平，加大内部培训投入，优化内部评价对应的体系，向着内控工作规范化、标准化、持久不断的目标迈进。
内控工作总结 篇5
一年来，在上级局的正确领导下，我分局结合本单位职能的特点和实际情况，高度重视内控机制建设工作，将其作为一项常抓不懈的重点工作来做，成立了以分局长为组长的领导小组来组织落实相关内控机制建设工作，经过分局全体成员一年来的努力工作和执行，我分局内控机制建设工作取得了可喜的成绩，现将有关情况总结如下：
一、加强政治思想建设，不断提高国税依法行政能力 加强政治思想建设是搞好党风廉政建设和反腐败斗争的基础性工作和治本之策。我分局从以下几点着手加强政治思想建设：1、在加强政治思想建设方面，进一步完善教育制度，健全教育机制，创新教育方法，增强教育的针对性和实效性。要研究教育规律，注重贴近时代、贴近生活、贴近实际、贴近群众。2、在教育内容上，把反腐倡廉教育与社会公德、职业道德、家庭美德、法制教育和保持共产党员先进性、社会主义荣辱观教育结合起来；3、教育形式上，把传统方法与现代手段、思想灌输与启发式教育、理论教育与形象化教育、树立正面典型与剖析反面案例结合起来。大力加强廉政文化建设，形成以廉为荣、以贪为耻的良好风尚，不断提高国税依法行政能力。
二、加强廉政制度建设，建立反腐倡廉长效机制
制度具有规范和导向作用，具有惩治和预防腐败的双重功能，是惩治和预防的有机统一。我分局在制度建设上，注重提高制度建设的质量和水平，把制度建设贯穿于反腐倡廉工作的各个环节，当前，尤其抓好三项制度的落实：一是进一步落实和深化领导干部廉洁自律工作。二是进一步深化党风廉政建设责任制。三是进一步落实好检查和廉政谈话制度。要认真落实检查和廉政谈话制度，完善廉政谈话情况报告、情况反馈、跟踪监督、档案管理制度，形成定期谈话、信访谈话、诫勉谈话相衔接，集体谈话和个别谈话相结合的廉政谈话机制，确保取得良好的效果。
三、加强“两权”监督工作，优化权力运行机制
要综合运用多种监督形式，努力形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。我分局在强化监督上的举措，一是建立“两权”监督工作责任制。将“两权”监督的所有内容一一细化，按照股室工作职责分解到各职能部门，建立权责一致的“两权”监督运行机制，将“两权”监督融合渗透在“两权”实施的全过程中，与“两权”的实施相互结合、同步运行，真正做到权力运行到哪里，对权力的规范、监督、制约就延伸到哪里，确保“两权”监督贯穿税务工作全过程。二是积极开展行政效能监察。通过行政效能监察，以解决行政不作为为重点，认真解决好对上级安排部署和各岗位的各项工作敷衍拖拉、效率低下、落实不到位、工作不力的'问题。
三是加强对八小时以外的监督。进一步优化“八小时”之外监督方式，积极开展家庭助廉、群众评廉活动，加大群众对干部的监督力度。四是充分发挥监察员和社会各界的监督作用。继续采取召开座谈会、走访纳税户、发放问卷调查等方式，广泛征求社会各界的意见和建议，充分发挥他们的监督作用，不断改进工作质量。
四、加强风险防范取得的成效
我分局对《xxxxxx内控机制建设办法（试行）》中的重点监控风险点，采取积极有效措施，针对各个风险点的制定相应的风险防范措施，取得了可喜的成效，现就以如下两个风险点为例来介绍我分局加强风险防范的主要做法和成效。
1、加强户籍管理，积极防范该风险点可能出现的问题。在开业登记环节，我分局对新开户派出管-理-员认真开展实地查验工作，加强同工商、地税等部门的信息交流，认真比对户籍信息，加强对所辖地区业户的管理和检查，严防税源税款的流失；在停业、注销登记环节，我分局加强巡查，通过巡查严防少数纳税人通过虚假停业、虚假注销等方法逃避纳税义务。
于不符合一律不予代开，通过严格管理我分局取得了明显成效，在上级局的两次检查中均未出现任何问题，得到了检查组的充分肯定。在发票领购环节，分局通过派出管-理-员实地了解纳税人生产经营情况，然后再根据实际经营情况审核该纳税人该领购的发票种类、版次和数量，避免造成国家税源流失和纳税人虚开发票等问题。
xxxxxxx税务分局
五月下旬，接市国家税务局关于印发《全市国税系统 推进内控机制建设工作方案》（鄂州国税发201140号）通知”后，分局根据省局、市局的要求，迅速行动起来，认真详细的对此项活动开展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
一是行政管理内控措施到位。针对分局特点，从提高工作效能，增强管理效果入手，在办公会议、通报反馈、考核分析、考核整改、责任追究等五个方面对管理风险点进行了细化，建立完善了行政管理预防控制风险的检查，把岗位评估情况，岗位风险梳理汇总情况，制定风险防控措施，并将落实情况纳入目标管理考核中，形成了完整的内控管理链条。
二是涉税内控机制建设到位。按税收工作流程和岗位职责，共查找出57个廉政风险点并对照《中华人民共和国税收征管法》，《中华人民共和国行政许可法》以及相关制度找出了可能受到“两制”追究和可能受到法律追究的法律和法规依据。
公示栏中公示各岗位的风险点。内容含阶党务、政务、税务、廉政建设四个方面。在外部监督上，主动要求纪检监察岗位把工作关口前移、下移，定期召开纳税服务意见征求会和特邀行风监察员座谈会，采取向纳税人发放宣传资料和办板报等形式向社会公布信息，自觉接受上级机关、各行政部门及广大纳税人的监督。
四是廉政教育内控到位。立足源头治本，突出抓好事前防控，秉持“教育为先、预防为主”的思路，结合效力运行流程形成防控流程图，大力开展理论教育、示范教育、警示教育、主题教育、图片展览、岗位廉政教育等活动，做到风险提醒，小事预警，出险必控，切实提高拒腐防变的自觉性和主动性。
廉政防控责任书，实行分级负责制，强化上下级之间的监督机制，切实树立国税西城分局清正廉洁，和谐国税的好形象；五是“一岗双责”内控到位，突出党支部、党员两个重点，将贯彻落实党风廉政建设工作纳入分局日常工作，充分发挥党员的模范带头作用，使每名党员既是业务工作，也是廉政内控工作的第一责任人，促进内控机制建设取得实效。
当前推进内控机制建设存在一些薄弱环节：
一是对内部控制建设的认识有待提高、防范意识有待加强。
二是责任主体不够明确，对权力缺乏有效的监督约束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后监督形式单一，无权威性，行政问责与执法责任追究制度无刚性或刚性不足。
四是对干部职工的思想道德教育缺乏长效性的学习培训机制。
下步推进内控机制安排：
首先建立健全评估考核机制，明确细化相关评价与考核程序，制定有关评价指标和评价办法，对科室和个人履行职责情况及时进行全方位考核监督，提高内控机制建设的合理性和运行的有效性，促进内控机制建设管理水平提高。
合评价，对内控机制管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和办法，加强和改进权力运行监督管理的对策和建议，为内控系统的全面运用充分发挥内控监督管理作用打下了基础。
内控工作总结 篇6
为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于20xx年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。
据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。
为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。并于10月10日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。
邮储银行金融内控达标年总结报告
银行作为经营风险的行业，风险防控是其生命线。内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施，在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用，良好的内部控制是银行有效抵御风险，保持健康持续发展的'基础保障。实施有效的内控合规管理是银行为提升核心竞争力、实现经营管理目标而进行的一项重要的工作，是加强内控体系建设、提高风险管理水平的一项重要任务。
一、对合规经营的认识理解
内控建设目前已成为银行经营发展的内在需求和内生动力。
合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。
合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。
二、提高思想素质，增强依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。作为员工，我们应每天从自己的岗位做起，严格遵守总行“十禁”，遵循职业操守，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识。
内控工作总结 篇7
银行作为金融机构的重要组成部分，承担着管理客户资金、开展金融业务等重要职责。银行内控管理工作是确保银行正常运营和客户资金安全的关键环节。在当前金融环境复杂多变的背景下，银行内控案防工作显得尤为重要。本文就银行内控案防工作进行总结，探讨如何加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营。
一、建立完善的内部控制制度
银行应建立完善的内部控制制度，包括制定内部控制政策、程序、流程和监督机制。通过明确各项业务流程和责任分工，确保各岗位人员按规定操作，杜绝内部作假、失误和疏漏等行为。同时，加强对内控制度的宣传和培训，提高员工的内控意识和风险防范能力。
二、加强对风险的识别和评估
银行在开展业务过程中会面临各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。为了有效防范风险，银行应加强对各类风险的识别和评估工作，建立健全的风险评估体系，及时发现和应对潜在风险，并制定相应的风险控制措施。
三、强化内部审计和监督
银行应建立健全的内部审计和监督机制，定期对各项业务进行审计和监督，及时发现问题，防止风险扩大。内部审计部门应独立运作，拥有充分的审计权限和独立性，确保内部审计工作的客观公正性和有效性。
四、加强信息技术安全
随着信息技术的不断发展，银行业务日益数字化，信息安全问题日益突出。银行应加强信息技术安全管理，防范信息泄露、网络攻击等风险。建立健全的信息安全管理体系，加强对信息系统和数据的保护，提高网络防护能力，确保客户信息和资金的安全。
五、加强员工教育和培训
员工是银行的第一道防线，他们的素质和能力直接影响到内控工作的质量。银行应加强员工的教育和培训工作，提高员工的专业素养和风险防范意识，确保员工遵守规章制度，不轻易被外部利益诱惑，防止内部人员犯罪行为的发生。
银行内控案防工作是银行风险管理的关键环节，任何一环节的疏忽都可能导致严重后果。加强内控管理，防范风险，保障银行稳健运营是银行不可推卸的责任。希望每家银行都能高度重视内控管理工作，不断完善内控制度，提高内控水平，确保银行业务的正常运营和客户资金的安全。
内控工作总结 篇8
财务内控是企业管理中非常重要的一环，它主要是指对企业财务活动的监督和控制，以确保企业的财务状况和经营活动符合法律法规要求，并且能够有效地降低风险和防范内部失控的风险。在过去的一段时间里，我一直在负责公司财务内控工作，经过这段时间的工作，我总结了以下几点：
建立健全的财务内部控制制度是财务内控工作的基础。在公司财务内控的工作中，我们需要确保公司各项财务活动的合规性和规范性，制定并贯彻执行相关的操作规程和流程。我们需要完善公司的会计制度、财务制度和内部控制制度，确保财务活动的清晰透明，规范有序。只有建立了健全的内部控制制度，才能有效地避免公司出现财务风险。
加强公司内部审计工作是财务内控的重要手段。公司内部审计制度的建立和实施是财务内控工作的核心内容之一。通过对公司财务活动的审计，可以及时发现和纠正一些不规范的行为和错误，有效减少公司的风险。在公司的内部审计工作中，我们要强调对公司财务活动的全面审计，确保公司的财务活动合规和规范。同时，我们要加强对公司内部控制制度的监督和评估，及时发现和纠正存在的问题。
加强公司财务人员的培训和教育是保障财务内控工作的重要途径。公司财务人员是公司财务内控的执行者，他们的业务水平和素质对公司财务内控的有效性产生着重要影响。我们要加强对公司财务人员的培训和教育，不断提升他们的财务专业知识和职业素养，增强他们的责任感和使命感。只有公司财务人员具备了专业的素质和道德水平，才能保障公司的财务内控工作的顺利开展。
建立健全的风险管理机制是财务内控工作的关键。公司面临着各种不同的外部和内部风险，只有通过建立健全的风险管理机制，才能有效地防范和应对这些风险。我们要对公司的各项业务活动进行风险评估和控制，建立完善的风险管理体系，确保公司在经营活动中能够做到有备无患。同时，我们还要加强对公司财务活动的监督和检查，及时发现和纠正各种风险隐患，确保公司的经营安全和稳定。
小编认为，财务内控工作是公司管理中非常重要的一项工作，关系到公司的长期发展和稳定。通过加强公司的内部控制制度建设、内部审计工作、财务人员培训和风险管理机制的建立，可以有效地保障公司财务内控工作的顺利进行，确保公司的财务活动合规、规范和稳定。希望在未来的工作中，我能够更加努力，不断提升自己的工作水平，为公司的发展贡献自己的力量。
内控工作总结 篇9
健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。
一、完善内控主体建设
××建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。
××完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期预警，认真执行风险提示制度。
××树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。
××建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。
××重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。
二、强化内控责任落实
××加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。
××建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险排查和案件分析；要晨钟暮鼓地强化防范意识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施；要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。
××强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式；同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点；监察部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。
××落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队
”加强内控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，进行重点检查；五是配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。六是抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题，认真对待，逐条落实，确保规范；对能整改的，当场予以整改；对既成事实不能整改的从中吸取教训，有效防范，严防“边改边犯”、“改后再犯”的现象；确保整改工作取得一定成效。七是严格追究责任。要真正提高内控制度的执行力，就要强化责任追究，完善惩诫问责制度，对存在问题整改不到位、有章不循、屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度”，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监督检查，按照责任到位、追究到位、惩诫到位、整改到位的原则严肃对违法违纪人员的查处。
三、强化各种规章制度的执行力
××强化检查。要重视检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进行检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级管理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要依据。一要提高检查频率。安全保卫、信贷、会计、科技、员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容、要求、检查人员组成、目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的、专题性的、带有苗头性的、针对性的检查。
××严格问责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进行检查，其方案和检查质量结果，问题的整改情况的落实情况如何；检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应发现而未发现，有无发现了未作报告、未要求其进行整改等情况。通过问责，对制度执行不到位的，要提出批评。如造成损失的，则视其损失情况进行责任追究。同时，对制度执行有力的同志要及时进行表彰以弘扬正气。
××实施倒查。实践表明各类问题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级管理层，在于管理层管理不力，制度执行力不强。所以，执行力的实施内容应加上实施严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量；各业务主管部门未加强管理、未按规定组织各类检查、未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。
××定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业管理部门的要求，是案件专项治理的强制性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才、培养复合型人员的有效途经。由于我行员工无论何种岗位，都有一定的职权，所以轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露问题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。
四、强化合规管理
××增强合规意识。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控管理还存在诸多薄弱环节，迫切需要增强合规意识，实施合规管理，有利于确立我行风险管理核心。开展合规管理是员工增强自我保护意识和能力的需要。全面增强合规管理，以有效识别、防范和化解风险为目的，避免因不遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁，监管处罚，重大财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健发展。
××加强合规评价。只有加强合规评价，才能及时发现各级行执行合规管理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规、权限合规、制度合规、监督合规和安全合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度、学习制度、报告制度、休假制度、回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限管理规定、授权制度、各岗位权限。制度合规主要评价严格执行各项规章制度、依法合规经营、合规操作。监督合规主要评价各级领导履行检查制度、主管人员落实检查制度情况。安全合规主要评价经营安全的结果，防止各类案件的发生。
××提升合规管理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规管理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监督和再监督，主要是对各业务主管部门及人员进行自查、检查、督促是否执行各项制度的落实，监督保障部门及人员应强化再监督管理职能。建立存在问题的整改机制、重视违规问题的后续检查，突出抓好存在问题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规管理的效率与质量。
五、改进内控激励和考评制度
××实现激励与风险约束的平衡。内部控制是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进行风险监控、制度管理和相互制约的方法和措施。内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。建立科学的激励与约束机制的重点应该是以建立薪酬与经营绩效和个人业绩相联系的机制为原则，建立科学合理的分层面绩效评价体系的基础上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多维激励机制。
××实现激励方式多样化。激励供给方式要克服过去单一的物质激励，而是要采取物质激励和精神激励相结合。为全体员工提供各种必要的保障。物质激励是除绩效工资，奖金外，还包括各种补贴、假期、培训机会、办公、生活等方面的福利。精神激励是要将农行在业务经营管理凝聚的企业理念转化为全行员工的共同价值观和精神家园，让个人的成长与农行的发展生死相依，让每个员工乐在其中。
××实现激励考核以积分结果为重要依据。推行全员违规积分考核制度，根据《中国农业银行员工违返规章制度处理办法》、《中国农业银行审计处罚处理暂行办法》以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位、部门或员工违反各种规章制度，但不足以按照其他各种处理办法进行处理的轻微违规行为进行积分。在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人、会计主管、客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。在一年的积分考核周期内，根据不同类别人员不同的总
积分标准，分别给予相应的处理。
六、提高整体风险防控能力
××加强对领导干部合规经营意识和能力的培训。每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有计划、有步骤地学习有关法律、法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准则，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规、合规创造效益的理念。
××开展合规宣讲教育，提高广大员工合规经营和防范案件能力。强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策、规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准则作为合规的依据，让广大员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。学习的内容为各个时期的政策、法规学习和培训，使员工懂得自己在工作中“有所为，有所不为”，增强员工的合规操作意识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断”的违规行为，防止案件的发生。
××创新培训方式，提高针对性和效果。培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵活多样的培训方式。首先针对不同的内容采取不同的培训方式。其次，要针对不同的对象采取不同的方式。再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果。
七、创造良好的内控环境
××坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命线。任何时期都要注重员工的政治思想工作。要加强对员工的世界观、人生观、价值观的教育，坚持不懈地进行安全形势教育、典型案例教育、规章制度教育，通过多种形式和方法切实抓好风险教育工作，提高全行员工的安全防范意识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣。
××加强改革政策的衔接和配套，从根本上保障员工基本权益。各级行要增强员工的亲和力和凝聚力，要关心员、爱护员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，了解他的想法，倾听他的呼声，掌握他们处境，全心全意解决员工工作、生活、学习等方面的实际困难。针对当前农行改革、机制转化中存在的一些矛盾和问题，要深入实际调查研究，及时了解员工的思想动向和行为排查，做到及时化解各种矛盾。
××大力倡导新的用人观，激发员工积极性和能动性。人是生产力中最活跃的因素，任何事情都是通过人做的。因此，要充分认识选人用人的重要性，要做到尊重人、培养人、使用人相结合。各级领导要做到尊重知识、尊重人才，只有这样，才能留得住人才，通过搭建舞台，不间断的有效培训，开发员工的智慧和精神诸能，使之最大限度地释放能量，实现其价值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人员聘任制度、双向选择的岗位竞争制度、人尽其才的内部交流制度。从根本上稳定人才，激发员工的积极性和能动性。
××加强领导班子建设，提高队伍整体执行力。各级行领导班子既是制度的制定者，又是执行者，既要授权，又要承担授权产生的责任，是提高系统制度执行力的重要角色。因此，领导班子要通过营造良好的执行文化、身体力行地执行制度，提高下属的执行力，奖励优秀的执行者，严格监督制度执行等措施，提高领导者执行力。特别是要形成有章可循的制度管人的组织体系，增加内部管理的公平性、公开性，使管理职能化、制度化，从而全面提高队伍整体执行力。
××加强内控文化建设，构建和谐风险防控环境。企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念，行为规范，企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和。要积极培育符合农行实际的内控文化，让风险意识和内控文化渗透到每一位员工的思想深处，使内控成为每位员工的自觉行动，熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时、努力发现问题和风险，确保各项业务的健康发展。
